Ejecución

Nuestra división de Ejecución apoya nuestros objetivos al dejar claro que existen consecuencias reales e importantes para las personas y entidades que no cumplan las normas.

Emprendemos acciones de gran alcance, no solo en los tribunales, en cualquier fase del proceso regulatorio de una persona o entidad, así como cuando no estén autorizados. Una disuasión creíble es fundamental para nuestra tarea de ejecución.

Nuestra división de Ejecución colabora estrechamente con las divisiones de Autorizaciones, Supervisión y Estrategia y Competencia de la FCA, así como otros organismos reguladores y fuerzas del orden. Esto nos permite identificar y actuar pronto cuando se requieren acciones de ejecución.

Nuestras facultades de ejecución

Contamos con facultades de ejecución muy amplias —penales, civiles y regulatorias— para proteger a los consumidores y tomar medidas contra las entidades y personas que no cumplen nuestras normas.

Podemos tomar medidas como:

  • retirar la autorización de una entidad;
  • prohibir a personas que sigan realizando actividades reguladas;
  • impedir a personas y entidades que desempeñen actividades reguladas;
  • imponer sanciones a personas y entidades que incumplan nuestras normas o realicen prácticas abusivas de mercado;
  • imponer sanciones a entidades que incumplan las leyes de la competencia;
  • realizar anuncios públicos cuando iniciamos acciones disciplinarias y publicar información detallada sobre notificaciones de advertencia, decisión y definitivas;
  • solicitar a los tribunales la adopción de medidas cautelares, órdenes de restitución, órdenes de liquidación y otros procedimientos de insolvencia;
  • incoar acciones penales para hacer frente a delitos financieros, como operaciones de información privilegiada, actividades no autorizadas y declaraciones falsas para obtener la autorización de la FCA;
  • emitir advertencias y alertas sobre personas y entidades no autorizadas, así como solicitar a proveedores de alojamiento web que desactiven los sitios web relacionados.

Para obtener información adicional sobre cómo actuamos, incluida información sobre nuestra orientación de la toma de decisiones y uso de nuestras facultades regulatorias, civiles y penales, consulte el Manual de procedimiento de decisiones y sanciones (DEPP, por sus siglas en inglés) y la Guía de ejecución.

Nuestra Guía de información sobre ejecución ofrece un resumen general de nuestras facultades de ejecución, nuestro procedimiento habitual para casos disciplinarios e información sobre mediación y acuerdos extrajudiciales.

Avisos de ejecución

Publicamos avisos de ejecución para informar al público, maximizar el efecto disuasorio de las medidas de ejecución y garantizar la transparencia de nuestras decisiones.

También publicamos cierta información sobre las medidas de ejecución una vez publicado el aviso oficial.

Los avisos de advertencia se emiten cuando proponemos tomar medidas. Puede que publiquemos información detallada al respecto en internet.

Los avisos de decisión se emiten cuando decidimos tomar medidas.

Los avisos finales se emiten cuando tomamos medidas.

También publicamos avisos de supervisiónavisos de requerimientoavisos de cancelación y otras publicaciones.

Los avisos forman parte de nuestro sistema de publicación en virtud de la Ley de libertad de información (Freedom of Information Act) de 2000.

Los avisos de la FSA pueden consultarse en el sitio web de los Archivos Nacionales.

Sanciones

De conformidad con la Ley de servicios financieros (Financial Services Act) de 2012 debemos entregar al erario público todas las sanciones financieras que cobramos, aparte de ciertos costes de ejecución incurridos al aplicar dichas sanciones en el mismo año. Utilizamos estas sanciones retenidas para reducir nuestras tasas, excepto las tasas aplicadas a la propia persona o entidad que paga la sanción.

Aquí se pueden ver nuestras sanciones anuales:

Sanciones impuestas en 2019

Sanciones impuestas en 2018

Sanciones impuestas en 2017

Sanciones impuestas en 2016

Sanciones impuestas en 2015

Sanciones impuestas en 2014

Sanciones impuestas en 2013

Sanciones de la FSA

Comunicados de prensa

Con frecuencia publicamos un comunicado de prensa junto a un resultado de ejecución, lo que incluye los casos penales.

Consulte los últimos comunicados de prensa de la FCA.

Puede consultar los comunicados de prensa de la FSA en el sitio web de los Archivos Nacionales.